某有限公司专项财务顾问合同

2025年1月2009:49:10发布者:飞天蝶舞 17 views 举报
总字数:约5718字
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合同编号:

某有限公司专项财务顾问合同

20 年   月

甲方(委托人):有限公司

营业执照号码:           法人代码:

地址:

法定代表人:               职务:

邮政编码:

电       话:

传       真:

乙方(受托人):

营业执照号码:              法人代码:

地址:

法定代表人:               职务:

邮政编码:

电       话:

传       真:

鉴于:

甲方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人,是一家致力于水环境污

染治理、水资源保护与修复的高新技术企业;乙方系依据中华人民共和国法律、法规登记

注册的企业法人,为一家综合投资公司,双方均具有相应的民事行为能力和履约能力。

甲乙双方本着平等、互利的原则,根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、

法规,签订本合同,共同遵照执行。

第一条  服务内容

甲方根据业务发展需要,聘任乙方担任甲方的财务顾问,负责提供以下服务:

1.1 对甲方进行全面分析和研究,根据甲方需求设计适合甲方的融资方案。

1.2 乙方根据甲方具体情况,向甲方投资或为甲方推荐有能力为甲方提供融资资金的

公司 ( 以下简称“资金方” ) 共同投资或者由资金方全额投资,为甲方筹集到公司所需资金。

资金方以《确认函》由甲方确认为准。

1.3 融资及其相关条件

1.3.1 币种:人民币

1.3.2 融资金额: ( 大写:人民币 )

1.3.3 融资资金使用期限:

1.3.4 融资总成本:

1.3.5 财务顾问费计算标准:实到融资金额 × 融资期限 (5 )×(15%- 融资协议中约定

的融资成本年利率 ) 。融资协议是指甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方

签订的融资协议。

1.3.6 乙方为甲方实际融资的金额、期限、融资成本年年利率等内容以甲方与乙方、

资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方正式签署的融资协议为准。

第二条    财务顾问费用的支付方式

2.1 财务顾问费分为以货币形式支付和以甲方股权形式支付两部分:

2.2 货币形式支付部分

2.2.1 计算及支付方式

甲方在实际收到乙方融资资金之日起 3 个工作日内以货币方式向乙方支付第一年的专项财

务顾问费,金额为:实际融资金额的 1%; 自甲方收到融资资金届满一年之日起的 3 个工作

日内,以货币方式向乙方支付第二年的财务顾问费,金额与上年相同;以后每年支付的时

间和方法以此类推,直至甲方与乙方、资金方或者甲方与乙方、资金方其中一方签订的融

资协议终止。

甲方将财务顾问费支付至乙方指定的下述账户:

账号:

户名:

开户行:交通银行股份有限公司北京西便门支行

2.2.2 乙方在收到甲方支付的财务顾问费后,应向甲方提供合规的财务顾问

费发票。

2.3 以甲方股权形式支付部分

2.3.1 计算及支付方式

股权形式支付金额 = 实到融资金额 × 融资期限 (5 )×(15%- 融资协议中

约定的融资成本年利率 -1%)

应支付给乙方的甲方股权百分比 = 股权形式支付金额 / 甲方股权价格确认基

准日的净资产额 ×100%

2.3.2 股权价格确认的基准日为甲方在实际收到乙方融资资金之日,甲方净资产额由

务所 具的 报告 为准。

2.3.3 在甲方实际收到乙方融资资金之日起 10 个工作日内,甲方的股 与乙方签订

股权 转让 合同 并办 完毕 商变更 登记。 ( 具体情况需要甲方确认股权 转让 体,同时甲

方的全部股 东也 需要在此协议上 盖章 或签 ,以确认股权支付部分的有 效性 )

2.3.4 乙方成为甲方股 后,甲方 进新的 战略 投资者的条件 不得优 于本合同约定的

乙方之条件。 在融资资金使用期限届满之日,甲方 仍未 能成 ,则甲方原股

承诺按 照届时乙方 有甲方之股权净 ( 此净 值不 于本协议约定的股权形式支付金额与

照同期 贷款 基准利率计算的利 之和 ) 次性 乙方 有的全部股权。

2.4 财务顾问费用收 例如不足 1% 的,则财务顾问费将全额 照本条 2.1

约定以货币形式进行支付。

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